工行开展理财业务专项风险排查

根据阳泉银监分局的要求,工商银行阳泉市分行严格执行监管部门和总省行对理财业务的各项规定,周密部署,迅速在全辖范围内开展理财业务专项风险排查,取得预期效果。
持续开展案例警示教育。开展“以案说纪 以案说规”警示教育巡讲,组织开展案防专题教育活动、内控合规“固本强化年”主题活动,要求各支行、各部门利用晨会、例会、夕会组织员工学习《山西银行业典型案例选编》、“固本强化年”学习资料汇编等,结合典型案例,全行上下对照岗位深入剖析,查摆问题,对风险隐患做到早识别、早预警、早发现、早处置,强化案防制度执行力。
加强对客户经理的管理。深入开展客户经理行为排查工作,规范客户经理营销行为,加强客户经理营销服务管理,落实禁止客户经理代客保管、代客操作、代客签字、违规签订协议、外出为客户办理存取款业务、违规私售、虚假宣传或夸大产品收益、私自保存和泄漏客户信息等有关规定,严格落实营业网点理财产品销售录音录像工作,保障客户和客户经理的合法权益。
加强营业场所管理。高度重视网点经营环境和运营安全,严防不法分子利用工行网点、客户资源进行非法集资、诈骗客户等违法和从事不当利益等活动,明确专人负责各类办公地点和营业网点安全管理。(许海位)

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