建行十堰分行：把好“三道关口”坚守银行生命线
坚持开展“每月一合规”主题教育活动
【十堰政府网消息】从每天早晨进入网点开始，到第一次打开保险柜、进系统、办理业务，直到晚上封包、结账、关灯、设防、关门。这看似再普通不过的例行流程，要切实做到金融安全，中间的每一个细节，内控合规都在无数次发挥着重要作用，它早已成为每位建行人的一种习惯。
合规被视为银行的生命线，是银行业高质量发展的前提。多年来，建行十堰分行始终把合规作为防范风险的治本之策和银行转型升级的根本保障，严把“三大关口”，全力打好防范化解金融风险攻坚战，促进业务发展由告诉发展向高质量发展转变。
把好“思想关口”
--让员工在意识上不愿违规
5月8日至5月30日，建行十堰分行案防合规征文与演讲比赛圆满举行；5月19日晚，该行党纪行规、廉洁从业、警示教育”专题讲座如期举行，各县市区支行同步开通视频；5月31日晚，该行754名在职员工参加《员工合规必读》知识大考；6月1日上午，该行组织开展“强化合规管理、擦亮金字招牌”为主题的“每月一合规”教育活动；6月14日晚，该行组织开展了“省银监局合规知识大讲堂（第一期）”转培训……这只是建行十堰分行驰而不息培育全员合规意识的一个缩影。
据介绍，为把好员工“思想关口”，不断增强全员遵章守纪意识，该行组织新入行员工签署《员工行为合规承诺书》，并在日常工作中，坚持以活动为抓手，不断丰富活动载体和活动形式，持续发力合规文化建设，让合规由职工的思想意识逐步转化为日常行为自觉。
持续开展晨训合规一讲活动。利用晨会、周例会、主题宣讲等形式，组织员工学习合规手册及各项合规管理规定，全面增强员工“规则牢不可破”的底线意识，促进员工从“要我合规”向“我要合规”转变。
扎实开展“每月一合规”主题教育活动。要求各行、各部门负责人利用夕会、部门例会开展学习教育，并做好学习记录，保存学习资料，确保学习成效。
组建合规宣讲团，对全行员工进行合规宣讲。多部门联合组成宣讲团，对全行各部门、各支行宣讲合规文化、监管政策、违规违纪案例等内容，让全行员工知敬畏、存戒惧、守底线。
组织《员工合规必读》知识考试
开展形式多样的警示教育。通过开展警示教育日大讨论、组织重要岗位员工和新入行员工参观监狱、组织新入行员工观看《不可触碰的红线》、《不可逾越的底线》警示教育片等方式，让全行员工深刻反思，以此为戒，强化合规意识。
积极参与开展形式多样的合规文化教育活动。积极参与开展合规征文、合规演讲比赛、合规知识竞赛、合规情景剧或微电影比赛活动，宣传合规经营理念，营造合规氛围，培育良好合规文化。
把好“操作关口”
--让员工在心理上不敢违规
合规建设本质上是落实到员工的日常行为中，建行十堰分行在内控合规建设上，牢牢把握职工的“重要多数”，严把“操作关口”，多管齐下，持续在全行开展员工行为管控。
加强日常业务检查与培训。建立业务检查责任制，采取定期检查、飞行检查、突击检查等多种检查模式开展业务检查，力求做到业务检查滚动式、全方位、全覆盖，使违规问题无处遁形，并不断强化问题整改和责任追究，减少屡查屡犯问题的发生频率。同时制定业务培训计划，抓好员工业务培训，通过自学、集中学、考试等多种形式不断提升员工业务技能，减少员工因无知无畏而违法违规的概率。
持续开展“三清查”行动。严查基层机构负责人及员工与客户发生大额资金往来、违规经商办企业、参与民间高息借贷等三类突出违纪违规行为，对重点人员采取“黑名单”监控，及时处置和化解各类案件隐患。
持续开展员工行为专项排查。针对员工是否使用虚假资料、违规办理银行卡和信用卡、违规办理民间借贷资金、挪用客户资金等行为开展专项排查，找准线索，查清问题，消除风险隐患。
加强全面风险联防联控。成立联防联控领导小组，网点实行“一主四员”负责制，部门实行“一主三员”负责制，定期召开联防联控会议，组织各类专项检查，加强员工行为考核，完善激励机制，对“杰出合规卫士”进行表彰，对考核不达标的进行惩戒，确保工作取得实效。
深化市场乱象专项整治和“排雷”行动。针对金融行为中的“三套利”、“四不当”、“三违反”等市场乱象开展专项整治，使银行切实回归服务实体经济本源。同时扎实开展“排雷”行动，针对业务风险隐患点、监管处罚风险点及内外部检查发现的各类问题认真“排雷”，落实整改，达到完善制度流程、规范业务操作、规避业务风险、减少监管处罚、稳健经营发展的目标。
把好“监督关口”
--让员工从制度上不能违规
压实主体责任，加强组织领导。该行设立风险联防联控工作领导小组，下设办公室，牵头落实合规案防各项工作措施的协调推进；实行行领导分片包干，强化检查管理督导；落实条线部门的合规管理主体责任，坚持业务发展和合规管理两手抓、两手硬。
组织员工接受警示教育
深入反“四风”，做实“十必做”。认真贯彻落实中央“八项规定”精神，持续加强警示教育。通过建立举报机制和明查暗访，坚决扼制“四风”问题反弹。按照《建行湖北省分行基层机构负责人案防“十必做”工作办法》，把“十必做”纳入基层机构年度案防工作考核，考核结果与基层机构内控评级挂钩，与kpi挂钩，不断强化各基层机构主要负责人案防责任意识，认持续保持案防高压态势，严守不发生系统性、区域性风险。
强化执纪问责，保持高压态势。对于违规失职行为导致案件发生的，坚持“零容忍”，做到“有案必查、违规必究、失责必问、触犯禁令必开除、涉嫌犯罪必移送”，形成震慑，让违法犯罪无处遁形。同时，根据“一案双查”结果，对负有管理和领导责任的，进行责任追究，对触碰“三线”的违规行为，实行严格处理，对造成恶劣影响和案件的相关责任人给予“断崖”式处理，在全行牢固树立“不越底线、不踩红线、不碰高压线”的合规意识。
建立激励约束机制，强化考核和结果运用。把案防合规风险（含信息科技风险）、安保风险、信贷风险、柜面操作风险、道德风险、声誉风险纳入全面风险联防联控考评架构，坚持结果考核与过程评估相结合，对有令不行、有禁不止、屡教不改、屡查屡犯的相关责任人，坚持“违者必究、严格问责、从重处罚”，对“合规网点”和“合规卫士”进行表彰奖励，充分发挥出先进典型的正面导向和示范效应，营造“人人遵制度”、“个个想合规”的良好工作氛围，使该行业务经营始终保持续健康发展势头。（记者 祝梦 通讯员 乐俊锋）
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